Внутренний канал информирования по испанскому закону 2/2023: кто обязан, требования и штрафы

Что такое внутренний канал информирования

Испанский закон 2/2023 о защите лиц, сообщающих о нарушениях норм, и о борьбе с коррупцией переносит в национальное право Директиву ЕС о защите информаторов. Он обязывает организации создать внутреннюю систему информирования, обычно называемую каналом информирования, чтобы любой человек мог безопасно сообщить о нарушениях.

Какие компании обязаны

• Частные компании с 50 и более работниками.
• Все организации государственного сектора.
• Независимо от числа сотрудников: политические партии, профсоюзы, фонды и компании в таких сферах, как финансовые услуги, противодействие отмыванию денег или безопасность транспорта.

Компании с числом работников от 50 до 249 могут совместно использовать ресурсы для управления каналом, но каждая остаётся ответственной за свою систему.

Требования к системе

1. Позволять подавать сообщения письменно, устно или обоими способами, а по запросу — лично.
2. Гарантировать конфиденциальность личности информатора и упомянутых третьих лиц.
3. Принимать анонимные сообщения.
4. Подтверждать получение в течение 7 дней и отвечать в срок не более 3 месяцев.
5. Вести журнал учёта полученных сообщений с соблюдением правил защиты данных.

Ответственный за систему

Компания должна назначить Ответственного за систему (Responsable del Sistema) — лицо или коллегиальный орган, отвечающий за работу канала и рассмотрение дел. Он должен действовать независимо и самостоятельно, не получая указаний, а о его назначении уведомляется Независимый орган по защите информаторов.

Защита от преследований

Закон прямо запрещает любую форму преследования информатора: увольнение, санкции, неблагоприятное изменение обязанностей или отстранение. Лица, сообщающие добросовестно, защищены, что укрепляет культуру комплаенса в организации.

Сроки и штрафы

Обязанность уже полностью действует для всех затронутых компаний. Режим санкций строгий:

• Незначительные нарушения: штрафы до 100 000 евро.
• Серьёзные нарушения: до 600 000 евро.
• Очень серьёзные нарушения: штрафы от 600 001 до 1 000 000 евро, а также возможные дополнительные санкции.

Создание канала — не только юридическая обязанность: оно повышает прозрачность и снижает риски. В RegulaKit мы помогаем упорядочить ваши обязанности по трудовому комплаенсу. Чтобы оценить финансовые последствия нарушения, используйте наш калькулятор штрафов.